解构与嵌合 社会学语境下的独立董事法律制度变迁与创新【2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载】

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内容摘要1

Abstract1

引言1

0.1　研究缘起1

序1

0.2　研究方法6

0.3　文章架构7

1.1.1　传统与现代：社会结构的变迁11

1.1.1.1　韦伯：工具理性的崛起11

1.1　社会结构与经济系统、现代公司治理结构的嵌入性11

第一章　从社会系统理论看独立董事法律制度的产生与嵌入性11

1.1.1.2　涂尔干：从机械团结到有机团结15

1.1.1.3　帕森斯：社会系统中的模式变量19

1.1.2　嵌入社会系统的经济子系统21

1.1.2.1　经济系统与政治系统24

1.1.2.2　经济系统与文化系统26

1.1.2.3　经济系统与社会共同体28

1.1.2.4　系统的稳定与变迁29

1.1.2.5　哈贝马斯对社会系统理论的发展31

1.1.3　嵌入经济系统和社会系统的现代公司治理结构33

1.1.3.1　证券市场、股权结构（投资A）与公司治理结构34

1.1.3.2　生产模式G与公司治理结构42

1.1.3.3　职业经理人市场L与公司治理结构44

1.1.3.4　政治结构与公司治理结构46

1.2　分化、整合与独立董事法律制度的产生47

1.2.1　分化与整合：冲突理论与功能理论之争47

1.2.1.1　冲突理论：冲突与整合47

1.2.1.2　功能理论：分化与整合49

1.2.2 分化与整合：两种公司治理结构51

1.2.2.1　内部监控型53

1.2.2.2　外部监控型54

1.2.3.1　股东大会与董事会的分化56

1.2.3　分化与整合：独立董事法律制度的产生56

1.2.3.2　董事会与经营管理者的分化58

1.2.3.3　新的整合：独立董事法律制度58

1.3　独立董事及其角色特征60

1.3.1 社会学的角色分析60

1.3.1.1　社会角色的含义60

1.3.1.2　社会角色的特点61

1.3.1.3　角色扮演62

1.3.2　独立董事的角色特征63

1.3.2.1　独立董事的角色界定63

1.3.2.2　独立董事的“独立性”65

1.3.3.1　角色混淆70

1.3.3　独立董事的角色扮演70

1.3.3.2　角色紧张73

1.3.3.3　角色冲突74

1.3.3.4　角色失败75

1.4　独立董事法律制度及其功能定位76

1.4.1 功能主义理论的功能分析76

1.4.1.1　功能一致性假定76

1.4.1.2　功能普遍性假定77

1.4.1.3　不可或缺性假定78

1.4.2.1　独立董事法律制度的功能79

1.4.2　独立董事法律制度的功能分析79

1.4.2.2　独立董事法律制度产生的功能分析与因果分析83

第二章　独立董事法律制度产生与创新的合法性机制87

2.1　经济学的制度分析87

2.1.1　制度是什么？88

2.1.2　制度的结构与功能89

2.1.2.1　核心制度与配套制度89

2.1.2.2　制度的基本功能90

2.1.3　关于制度变迁的供求分析92

2.1.3.1　制度需求92

2.1.3.2　制度供给93

2.2.1.1　独立董事法律制度的产生95

2.2.1 独立董事法律制度起源中的效率机制95

2.2　独立董事法律制度的经济学解释95

2.2.1.2　独立董事法律制度产生的经济学解释96

2.2.2　独立董事法律制度演进中的效率机制100

2.2.2.1　独立董事法律制度的演进100

2.2.2.2　独立董事法律制度演进过程中的效率机制104

2.2.3　独立董事法律制度移植和创新的经济学分析111

2.2.3.1　英国独立董事法律制度的移植与创新112

2.2.3.2　其他国家（地区）独立董事法律制度的移植与创新114

2.3　社会学的制度分析118

2.3.1　经济学与社会学的基础假设的差异119

2.3.1.1　经济学的基础假设119

2.3.1.2　社会学的基础假设120

2.3.2　社会学的制度分析122

2.3.2.1　正式制度与非正式制度122

2.3.2.2　合法性机制125

2.3.2.3　合法性机制与效率机制130

2.4　独立董事法律制度的合法性机制分析132

2.4.1　效率机制解释的不充分132

2.4.2　合法性机制的几个推论135

2.4.3　神话的创造：独立董事法律制度产生及演进的合法性机制140

2.4.3.1　20世纪30年代美国股市大危机与外部董事的引入140

2.4.3.2　20世纪七八十年代的美国经济危机与独立董事法律制度的演进144

2.4.3.3　独立董事法律制度的神化146

2.4.4.1　相对经济地位与独立董事法律制度的移植155

2.4.4 神话的扩散：独立董事法律制度移植的合法性机制155

2.4.4.2　经济关联程度与独立董事法律制度移植160

第三章　独立董事法律制度在中国移植和变异的社会学分析165

3.1　独立董事法律制度在中国的移植165

3.1.1 中国公司治理和股票市场的困境165

3.1.1.1　中国公司治理中的困境165

3.1.1.2　中国股市的困境172

3.1.2 独立董事和独立董事法律制度在中国的移植与实践173

3.1.2.1　独立董事法律制度在中国的建构173

3.1.2.2　独立董事在中国的实践177

3.1.3　独立董事法律制度未能实现其预期功能178

3.1.3.1　独立董事法律制度未能挽救中国股市180

3.1.3.2　独立董事跟公司业绩之间几乎没有关系181

3.1.3.3　独立董事难以保护中小股东利益184

3.1.4　独立董事法律制度何以不理想？186

3.1.4.1　独立董事法律制度的自身问题186

3.1.4.2　外部环境因素189

3.2　独立董事法律制度在中国移植的合法性机制分析192

3.2.1 强迫机制192

3.2.1.1　正式法规192

3.2.1.2　非正式规定：利益相关者的认同193

3.2.2　模仿机制202

3.2.2.1　中国证监会对美国制度的模仿203

3.2.2.2　国内公司之间的互相模仿207

3.2.3　社会规范机制209

3.3　独立董事法律制度变异的社会学分析213

3.3.1　库存知识与独立董事法律制度的变异214

3.3.1.1　库存知识塑造行为和制度214

3.3.1.2　源自库存知识的独立董事法律制度的变异217

3.3.2　行政本位与独立董事法律制度的变异224

3.3.2.1　行政本位扭曲市场行为224

3.3.2.2　与行政本位相关的独立董事法律制度的变异226

3.3.3.1　互动与行为选择227

3.3.3　利益相关者互动与独立董事法律制度的变异227

3.3.3.2　多方互动与独立董事法律制度的变异229

3.3.4　独立董事法律制度的其他变异233

第四章　从社会系统角度看独立董事法律制度在中国的建构235

4.1 自我嵌套：独立董事法律制度自身的系统建构237

4.1.1　适应A：独立董事资格与任免制度237

4.1.1.1　独立董事资格制度238

4.1.1.2　独立董事任免制度242

4.1.2 目标达成G：权力制度与专业委员会244

4.1.2.1　独立董事权力与薪酬制度244

4.1.2.2　董事会专业委员会247

4.1.3.1　独立董事义务和责任制度250

4.1.3　整合I：义务、责任和保险制度250

4.1.3.2　独立董事责任保险制度254

4.1.4 维模L：独立董事文化与独立董事协会256

4.1.4.1　独立董事文化256

4.1.4.2　独立董事协会258

4.2　嵌入公司治理结构中的独立董事法律制度259

4.2.1　独立董事法律制度与“三会”259

4.2.1.1　独立董事法律制度与股东大会259

4.2.1.2　独立董事法律制度与董事会263

4.2.1.3　独立董事法律制度与监事会制度：冲突与选择267

4.2.2.1　独立董事法律制度与公司产权改革275

4.2.2 公司变革中的独立董事法律制度275

4.2.2.2　独立董事法律制度与企业文化演进278

4.3　独立董事法律制度与市场结构283

4.3.1 独立董事法律制度与证券市场283

4.3.1.1　市场化程度与证券法律制度283

4.3.1.2　证券诉讼制度284

4.3.2　独立董事法律制度与股权结构286

4.3.2.1　股权集中：独立董事与大股东287

4.3.2.2　股权分散：独立董事与经营管理者288

4.3.3　独立董事法律制度与人力资源市场289

4.3.3.1　独立董事的人才储备与独立董事法律制度289

4.3.3.2　职业经理人市场与独立董事法律制度291

4.4.1.1　独立董事法律制度自身建构与正式法律法规293

4.4　嵌入性：独立董事法律制度与外部监管293

4.4.1 独立董事法律制度与国家正式法律法规293

4.4.1.2　独立董事法律制度与正式法律法规的嵌合295

4.4.2　独立董事法律制度与其他成文规定301

4.4.2.1　独立董事法律制度与机构投资者的成文规定301

4.4.2.2　独立董事法律制度与公司及其相关机构的成文规定303

4.4.3　独立董事法律制度与非正式制度304

4.4.3.1　私有观念与公众公司306

4.4.3.2　声誉与面子、人情308

4.4.3.3　独立董事与天职观311

结语314

附录1：访谈录01—05320

附录2：独立董事调查报告之一362

附录3：独立董事调查报告之二371

附录4：独立董事问卷调查表之一386

附录5：独立董事问卷调查表之二394

附录6：《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》403

附录7：《上市公司治理准则》408

附录8：《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》418

附录9：《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》423

附录10：《独立董事备案办法》430

参考文献432

索引444